勧誘方針
当社は、以下の方針により勧誘を行うものとします。
１．法令を遵守し、合理的な根拠に基づき勧誘を行います。
２．投資情報の提供にあたり、明確で誤解を招くことのない誠実な内容の情報提供に努めます。また、不確実な事項についての断定的な判断または確実であると誤認させるおそれのあることを告げる行為や事実と異なる情報の提供等によって投資家の誤解を招くことのないように努めます。
３．当社は特定投資家及び適格機関投資家のみに勧誘を行います。
４．勧誘を行う際には、投資家の判断と責任によりお取引いただくため、投資家の知識、経験等に照らし、投資内容やリスク内容等の適切な説明を行うように努めます。
５．投資家の信頼の確保を最優先とし、投資家本位の勧誘を行うように努めます。







当社が行う投資助言業務について
１．当社は、お客様との間で締結する投資助言契約により、有価証券等の価値等の分析に基づく投資判断について助言を行います。
２．当社の助言に基づいて、お客様が投資を行った成果は、すべてお客様に帰属します。当社の助言は、お客様を拘束するものではなく、有価証券等の売買を強制するものではありません。売買の結果、お客様に損害が発生することがあっても、当社はこれを賠償する責任は負いません。



禁止事項
当社は、当社が行う投資助言業務に関して、次のことが法律で禁止されています。
１．顧客を相手方としてまたは顧客のために以下の行為を行うこと
① 有価証券の売買、市場デリバティブ取引または外国市場デリバティブ取引
② 有価証券の売買、市場デリバティブ取引または外国市場デリバティブ取引の媒介、取次ぎまたは代理
③ 次に記載する取引の委託の媒介、取次ぎまたは代理
・取引所金融商品市場における有価証券の売買または市場デリバティブ取引
・外国金融市場における有価証券の売買または外国市場デリバティブ取引
④ 店頭デリバティブ取引またはその媒介、取次ぎもしくは代理
２．当社及び当社と密接な関係にある者が、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭、有価証券の預託を受け、または当社及び当社と密接な関係にある者に顧客の金銭、有価証券を預託させること
３．顧客への金銭、有価証券の貸付け、または顧客への第三者による金銭、有価証券の貸付けの媒介、取次ぎ、代理を行うこと



​​
株式投資に係るリスクについて
１．株価の変動により、元本欠損を被ることがあります。
２．発行会社の経営・財務状況等の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により株価が下落し、元本欠損を被ることがあります。
３．発行会社の民事再生手続や倒産等により、投資元本の全額を失うことがあります。

Solicitation Policy
Researchmates Co., Ltd. (the “Firm”) makes solicitation in accordance with the following policy. 
1. The Firm makes solicitation on reasonable grounds in adherence to applicable laws and regulations. 
2. The Firm strives to provide fair investment information that is clear and does not cause misunderstanding. The Firm strives to avoid causing misunderstanding to an investor through an act to make assertive judgment on uncertain matters, give a statement potentially making them misunderstood to be certain or provide incorrect information.   
3. The Firm makes solicitation solely to professional investors and qualified institutional investors. 
4. In order to allow the investor to enter into a transaction at its own judgment and responsibility, the Firm, when making solicitation, works to brief on investment details and risks appropriately in light of the investor’s knowledge and experience.
5. The Firm strives to make solicitation in an investor-oriented manner while giving top priority to securing investor confidence.  

Investment advisory service provided by the Firm
1. The Firm provides advice on investment decision-making based on an analysis of the value of securities under an investment advisory service agreement to be entered into by and between the Firm and the client.
2. All results from investments made by the client in accordance with advice from the Firm belong to the client. Advice from the Firm is intended to neither bind the client nor compel it to trade securities. The Firm shall not be held liable for compensating for any damage caused to the client as a result of its trading.

Prohibited matters
Laws prohibit the Firm from engaging in any of the following acts concerning investment advisory service it provides.
1. Engage in any of the following acts with the client being a counterparty or for the client:
(i) Trading of securities or a market derivatives transaction or foreign market derivatives transaction of securities;
(ii) Brokerage, intermediation or agency service for trading of securities or a market derivatives transaction or foreign market derivatives transaction of securities;
(iii) Brokerage, intermediation or agency service for any of the following categories of transaction
• Trading or a market derivatives transaction of securities on an exchange or a  financial instruments market;
• Trading of securities on a foreign financial market or a foreign market derivatives transaction;
(iv) An over-the-counter derivatives transaction or brokerage, intermediation or agency service for it.
2. An act for the Firm or an entity closely associated with it to receive a deposit of cash or securities from the client or arrange for the client’s cash or securities to be deposited with the Firm or an entity closely associated with it regardless of justification
3. An act to lend cash or securities to the client or provide brokerage, intermediation or agency service for a third party to lend cash or securities to the client

Risks for equity investment
1. The investor’s principal could potentially fall below its original value due to share price fluctuations.
2. The investor’s principal could potentially fall below its original value due to a share price decline stemming from a change in an issuer company’s management or financial positions or external evaluation of them.
3. The investor’s entire investment principal could potentially be lost due to civil rehabilitation proceedings for an issuer company or a bankruptcy of it.